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  • 溫馨提示

    防范違規經營案例分享——“梧州裕農”非法經營案

    時間:2017-10-30 11:30

    一些不法分子未經中國證監會批準, 通過互聯網開設集中交易平臺,為參與交易的買方和賣方提供履約擔保,非法從事期貨經營活動,給投資者帶來巨大損失。2014年11月,廣西壯族自治區梧州市龍圩區人民法院對梧州市裕農大宗農產品電子商務有限公司(以下簡稱梧州裕農)非法經營案進行判決,被告單位梧州裕農犯非法經營罪,判處罰金3,000萬元,被告人白某某、丁某、趙某犯非法經營罪,判處有期徒刑5年至11年,并沒收財產100萬元至500萬元。

    一、案情摘要

    2011年下半年至2012年12月間,梧州裕農在未取得中國證監會批準的情況下,通過互聯網開設電子交易平臺,為投資者提供電子貿易合同,以集中交易方式進行茶葉、八角等農產品的標準化合約交易,不進行實物交割。同時,梧州裕農實行保證金、漲跌停板、當日無負債結算、限制訂貨量、強制轉讓等制度,變相從事期貨交易。梧州裕農按照客戶每交易一批合約雙邊收取1元的標準收取手續費。至2012年12月案發,梧州裕農收到全國各地3000多名客戶資金共16,304萬余元,收取手續費約1,655萬余元。同時,梧州裕農將賺取的巨額非法盈利轉入公司股東個人賬戶。

    二、風險提示

    不法分子往往以商品現貨交易為幌子,誘導投資者參與非法期貨交易活動,造成投資者財產損失。投資者對此應保持高度警惕,并特別注意以下兩點:一是商品現貨交易通常采取買賣雙方“一對一”的方式協商確定品種、價格、數量、交貨日期等合同條款,而不能采取集中競價、做市商等集中交易方式;二是商品現貨交易通常要發生實物交割,而不是通過結算買賣差價的方式了結交易。若有人勸誘你參加與上述特點不相符合的“商品現貨交易”,你要當心卷入非法期貨交易活動,并可向當地公安機關舉報。

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