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    能源中心10月15日--關于2019年9月查處違法違規行為情況的公告

    時間:2019-10-16 15:37

    〔2019〕26號 

            為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,我中心根據有關法規持續對違法違規行為進行查處。9月份查處情況如下:
            異常交易行為管理方面,處理異常交易行為11起。其中,自成交超限5起,頻繁報撤單超限6起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示12次,將2名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報3次,并對其中1名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
            實際控制關系賬戶認定與協查方面,9月份對15組36個賬戶進行實際控制關系認定。
            疑似違規交易處理方面,9月份對3起疑似違規交易行為進行排查,未發現違規交易。 
            特此公告。

     

     


    上海國際能源交易中心
    2019年10月15日

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