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    能源中心4月7日--關于2020年3月查處違法違規行為情況的公告

    時間:2020-04-08 13:18

    〔2020〕11號

      為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上海國際能源交易中心(以下簡稱上期能源)持續對違法違規行為進行查處。2020年3月份查處情況如下:
      異常交易行為管理方面,3月份處理異常交易行為10起。其中,自成交超限1起,頻繁報撤單超限9起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示10次,將1名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報1次。
      實際控制關系賬戶認定與協查方面,3月份對7組15個客戶進行實際控制關系認定,對1組2個客戶進行實際控制關系協查。
      違規交易處理方面,3月份處理涉嫌違規交易線索1起,系客戶涉嫌存在實際控制關系未申報,經對該起交易行為進行排查并通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育同時采取相應監管措施,本月上期能源未進行立案。上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
      特此公告。

     

    上海國際能源交易中心
    2020年4月7日

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