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  • 溫馨提示

    期貨投資者應知應會問答:開戶

    時間:2020-05-11 10:56

    23.開戶前如何鑒別期貨公司是否合法?

    答:投資者開戶前應該查詢該期貨公司及其分支機構是否有中國證監會核發的《經營證券期貨業務許可證》。投資者可以登錄中國證監會(www.csrc.gov.cn)或中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站進行資質查詢。中國期貨業協會對合法機構的信息公示中,列示了其官方網站;投資者在下載交易軟件或瀏覽信息時,應當通過合法機構的官方網站,以防被非法網站釣魚,造成信息泄露、密碼盜取、上當受騙等損失。

    24.開立期貨賬戶需具備什么條件?

    答:投資者應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。客戶須以真實的、合法的身份開戶。客戶須保證資金來源的合法性。客戶須保證所提供的身份證明及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

    25.投資者開立期貨賬戶必須本人親自辦理嗎?

    答:自然人投資者必須本人親自辦理開戶手續,簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外,個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;開戶時要出具本人身份證,期貨公司對照核實投資者本人的真實身份。

    機構投資者開戶時必須出具機構投資者的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外,一般單位客戶的有效身份證明文件為營業執照(統一社會信用代碼);證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構,以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的特殊單位客戶,其有效身份證明文件由監控中心另行規定;期貨公司對照核實代理人的真實身份。

    26.哪些單位和個人不能從事期貨交易?

    答:根據《期貨交易管理條例》規定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:

    (1)國家機關和事業單位;

    (2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;

    (3)證券、期貨市場禁止進入者;

    (4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

    (5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

    除上述單位和個人外,《期貨公司監督管理辦法》還規定,期貨公司不得接受下列單位和個人的委托,為其進行期貨交易:

    (1)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。

    (2)期貨公司的工作人員及其配偶;

    (3)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。 27.開立期貨賬戶收費嗎?

    答:開立期貨賬戶免費,進行期貨交易需要向期貨公司交手續費。

    28.期貨開戶所需的材料有哪些?

    答:(1)個人客戶可以通過互聯網和現場兩種方式申請開戶。

    需提供的材料:本人有效居民身份證原件、銀行儲蓄卡、互聯網

    開戶準備好手機或電腦(含攝像頭、耳機、麥克風)設備。                      

    (2)機構客戶只能現場書面申請開戶。

    需提供的材料:一名開戶代理人,攜帶本人有效居民身份證原件;除中國證監會另有規定外,一般單位客戶的有效身份證明文件為營業執照(統一社會信用代碼證),需營業執照原件掃描件和原件復印件(加蓋公章);法定代表人、開戶代理人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認等開戶所涉及人員身份證明文件原件復印件(加蓋公章);期貨結算賬戶信息;客戶單位公章;公司章程。

    (3)特殊機構客戶只能現場書面申請開戶。

    特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構,以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章制度的需要資產分戶管理的客戶。除機構客戶需提供的材料外,還需提供《特殊單位客戶統一開戶業務操作指引》和《期貨公司資產管理業務統一開戶操作指引》《境外交易者統一開戶業務操作規則》中要求的相關材料。

    29.投資者需配合期貨公司履行哪些反洗錢義務?

    答:根據《反洗錢法》、《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》等規定,期貨公司與客戶建立業務關系的,應當對客戶進行身份識別、對客戶進行洗錢風險等級評估及分類管理、分析與報告客戶可疑交易、開展反洗錢宣傳等。

    客戶應當配合期貨公司提供客戶有效身份證明文件,非自然人客戶還應按要求提供受益所有人身份信息和證明(公司章程、股權結構、基金合同、持有份額等)客戶身份識別相關材料,登記客戶身份基本信息、實際控制人及受益所有人等信息。業務關系存續期間,客戶重要身份信息變更的,及時告知期貨公司,并配合期貨公司進行客戶身份持續識別、重新識別。

    30.不配合履行反洗錢義務會影響期貨交易嗎?

    答:會。對于采取措施無法進行客戶身份識別的,期貨公司不得為客戶開立期貨賬戶;已開立期貨賬戶的,期貨賬戶應當中止交易并考慮提交可疑交易報告,必要時可終止業務關系。客戶身份證件到期未在規定時間更新且無合理理由的,期貨公司會按照反洗錢法律法規相關規定中止為客戶提供服務(限制客戶辦理新業務、限制資金轉出等);投資者拒絕期貨公司依法開展的客戶盡職調查工作的,期貨公司可以對投資者采取合理限制其交易方式、交易規模、交易頻率等措施。

    31.線上開戶的時間和一般流程是怎樣的?

    答:在交易日09:00-17:00(午間休息時間視公司情況而定),通過中國期貨市場監控中心互聯網開戶系統開戶。


    32.線下開戶的一般流程是怎么樣的?

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    33.個人投資者持戶口本、駕照、護照或軍官證可以開戶嗎?

    答:不能。個人開戶必須由本人持有效身份證明親自辦理開戶手續。

    境內大陸居民個人的有效身份證明為“中華人民共和國居民身份證”和“中華人民共和國臨時居民身份證”,其他證件均不能開立期貨賬戶。

    除境內大陸居民外的個人投資者開戶,需要提供有效身份證明及參考身份證明文件:(1)港、澳地區個人交易者有效身份證明文件為港澳永久性居民身份證,臺灣地區個人交易者有效身份證明文件為臺灣居民來往大陸通行證;參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、臺灣身份證、港澳居民來往內地通行證、港澳臺居民居住證或者其他參考證件。(2)在中國永久居留的境外個人交易者有效身份證明文件為《外國人永久居留證》;參考身份證明文件為所在國護照、駕照、社保證件、納稅證件、當地身份證或者其他參考證件。其中,所在國護照為必須提供的參考證件。(3)境外個人交易者有效身份證明文件為所在國護照。參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、當地身份證或者其他參考證件。

    34.一個身份證是否可以開多個期貨賬戶?

    答:可以,一個身份證可以在不同期貨公司分別開立期貨賬戶,但在一家期貨公司只能開立一個期貨賬戶。

    35.互聯網開立商品期貨賬戶成功后是否要點擊二次開戶?

    答:二次開戶主要是用于申請開立中國金融期貨交易所(金融期貨)或上海國際能源交易中心期貨交易編碼或未開立的其他商品交易所交易編碼,如有需要可點擊“二次開戶”并按系統指引逐步操作,直至提交開戶申請。

    36.什么是一戶一碼?

    答:一戶一碼即一個客戶在一家交易所內只能有一個投資者編碼。無論在幾家期貨公司開戶,只要開戶資料是同一身份證或同一企業營業執照,那么該客戶在一家交易所內只能擁有唯一一個交易編碼。客戶編碼專碼專用,不得借用,不得混碼交易。

    37.什么是居間人?是否為期貨公司從業人員?

    答:期貨居間人是指接受期貨公司或者投資者委托,為其提供訂約機會或者訂立《期貨經紀合同》的中介服務的自然人或法人。期貨居間人并非期貨公司的從業人員,與期貨公司沒有隸屬關系,不納入期貨公司勞動編制。居間人應當獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任。

    38.在開立期貨賬戶前,投資者須先完成適當性測評。什么是適當性?

    答:適當性就是將適當的產品或服務銷售給合適的投資者。根據適當性制度,期貨經營機構在銷售產品或提供服務的過程中,將投資者劃分專業投資者和普通投資者,普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配方面享有特別保護,普通投資者和專業投資者在一定條件下可以相互轉化。根據普通投資者填寫的適當性測評問卷,按照風險承受能力由低至高將其至少劃分為五類:C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類;基于產品或者服務的不同風險等級,提出明確的“客戶---產品”匹配意見,期貨經營機構以此作為銷售產品或提供服務的依據,同時對違法違規行為承擔法律責任。

    39.自然人申請專業投資者應當具備什么條件?

    答:同時滿足下列條件的自然人可以向期貨公司申請認定為專業投資者:(1)金融資產不低于500萬元,或者最近3年個人年均收入不低于50萬;(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷,或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷,或者屬于經有關金融監管機構批準設立的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關義務的注冊會計師和律師。

    40.普通投資者是否可以申請轉化為專業投資者?

    答:符合下列條件的普通投資者可以向公司申請轉化為專業投資者,期貨經營機構有權自主決定是否同意轉化:(1)最近1年末凈資產不低于1000萬元,最近1年末金融資產不低于500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;(2)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

    41.什么是實控關系,投資者需要主動報備實控關系嗎?

    答:根據交易所實際控制關系賬戶管理相關規定,實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或者事實。

    具有實際控制關系賬戶(實際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實際控制)的開戶人應當通過開戶期貨公司會員主動向交易所申報實際控制關系、實際控制關系變更相關信息。

    42.投資者不主動報實際控制關系會有什么后果?

    答:根據交易所違規處理相關規定,客戶具有實際控制關系但不如實報備或者不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相或故意回避的,交易所可以根據情節輕重給予警告、通報批評、暫停開倉交易等處罰,或同時合并罰款。

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