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    上期所10月15日--關于2019年9月查處違法違規行為情況的公告〔2019〕86號 為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,我所根據有關法規持續對違法違規行為進行查處。9月份查處情況如下: 異常交易行為管理方面,處理異常交易行

    時間:2019-10-16 15:37

    〔2019〕86號

           為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,我所根據有關法規持續對違法違規行為進行查處。9月份查處情況如下:
           異常交易行為管理方面,處理異常交易行為122起。其中,自成交超限28起,頻繁報撤單超限89起,大額報撤單超限4起,實際控制關系賬戶合并持倉超限1起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示123次,將24名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報30次,對其中6名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
           實際控制關系賬戶認定與協查方面,9月份對60組147個賬戶進行實際控制關系認定。
           疑似違規交易處理方面,9月份對20起疑似違規交易行為進行排查,對其中1起進行立案調查。對5家期貨公司會員和4名客戶進行了談話提醒。 
           特此公告。

     

     

     

    上海期貨交易所 
    2019年10月15日

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