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上期所10月9日--關于開展黃金期權做市商招募工作的通知

時間:2019-10-10 13:12

上期發〔2019〕295號

各有關單位:
  上海期貨交易所(以下簡稱交易所)擬開展黃金期權做市商招募工作,請有意申請黃金期權做市商資格并符合條件的單位,在2019年10月16日17:00前向交易所提交申請材料。具體要求如下:
  一、申請條件
  申請黃金期權做市商資格,應當具備下列條件:
  (一)凈資產不低于人民幣5000萬元;
  (二)具有專門機構和人員負責做市業務,做市人員應當熟悉期貨、期權相關法律法規和交易所業務規則;
  (三)具有健全的做市業務實施方案、內部控制制度和風險管理制度;
  (四)最近三年無重大違法違規記錄;
  (五)具備穩定、可靠的做市業務技術系統;
  (六)應當具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市經歷;
  (七)中國證券監督管理委員會及交易所規定的其他條件。
  二、申請材料
  (一)經法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表(見附件1);
  (二)加蓋單位公章的營業執照復印件;
  (三)經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件;
  (四)做市業務部門的崗位設置和職責規定,從事做市業務的負責人及相關人員的名單、履歷(崗位設置與人員情況匯總表見附件2,其中,做市業務負責人、交易崗、風險控制崗、技術開發運維崗主要人員須附詳細個人簡歷);
  (五)所申請品種的做市業務實施方案、內部控制制度和風險管理制度(做市業務實施方案與管理制度要點內容包括但不限于附件3表中所示的內容);
  (六)最近三年無重大違法違規記錄的承諾書(見附件4);
  (七)做市業務技術系統情況的說明(包括但不限于對行情顯示、權限管理、定價與做市策略、交易管理、風險控制、資金管理、行權管理、持倉管理、做市義務統計等做市業務技術系統基本功能的介紹,以及做市系統批量撤單、一鍵撤單等應急處置功能的介紹及相應使用場景,信息技術管理制度、信息系統報備制度及應急處理機制等);
  (八)為期權交易或者期權仿真交易做市情況的說明(包括但不限于本所期權仿真交易做市情況,為其他市場期權交易或期權仿真交易提供流動性等情況);
  (九)交易所要求提供的其他材料(包括但不限于公司股東、成立時間、注冊地址、辦公地址等基本情況的說明,期貨公司風險管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業協會關于做市業務備案函的復印件)。
  三、招募流程
  (一)提交材料。請于2019年10月16日17:00前提交上述要求的書面報名材料,書面報名材料按上述順序裝訂成冊,一式一份,材料名稱為“上海期貨交易所黃金期權做市商資格申請材料- XXXX(單位名稱)”,請郵寄至交易所衍生品部;加蓋公章掃描后的書面報名材料電子版請發送至交易所聯系郵箱。申請材料不齊全的,不能參加評審。
  (二)材料預審。交易所根據收到的書面報名材料對申請單位的條件進行預審。不符合申請條件的,不能參加綜合審查。
  (三)綜合審查。根據機構實力、市場聲譽、人員配置、專業性、內部制度、做市經歷、技術準備以及黃金期權集中仿真做市結果等情況進行篩選。
報名機構應參與交易所組織的黃金期權集中仿真做市。請于2019年10月18日17:00前完成相關技術準備工作(包括但不限于接入仿真交易環境、完成開戶以及開通做市商權限等)。集中仿真做市階段,未完成交易所規定的報價義務的,自動失去黃金期權做市商招募資格。黃金期權的報價義務是指持續報價和回應報價。其中,有效持續報價時間比應≥70%,有效回應詢價比應≥60%。關于集中仿真做市的具體說明由交易所另行通知。
  (四)現場檢查。通過綜合審查的機構,交易所將對全部機構或者部分機構開展現場檢查,對申請材料中的相關內容進行核實,一旦發現與申請材料不符,存在虛假申報的,將失去評審資格。
  (五)資格確定。交易所將根據現場檢查的情況最終確定做市商名單并適時向市場公告。

  聯系電話:021-20616787
  聯系郵箱:jin.canjie@shfe.com.cn
  材料郵寄地址:上海市浦東新區向城路288號
  國華人壽金融大廈21層衍生品部
  郵編:200122
  特此通知。

  附件:1.上海期貨交易所期權做市商資格申請表
     2.期權做市商崗位設置與人員情況匯總表
     3.做市業務實施方案與管理制度參考要點
     4.承諾書

 

上海期貨交易所 
2019年10月9日 

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