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    上期所4月7日--關于2020年3月查處違法違規行為情況的公告

    時間:2020-04-08 13:18

    〔2020〕49號

      為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上海期貨交易所 (以下簡稱上期所)持續對違法違規行為進行查處。2020年3月份查處情況如下:
      異常交易行為管理方面,3月份處理異常交易行為112起。其中,自成交超限43起,頻繁報撤單超限61起,大額報撤單超限6起,實際控制關系賬戶合并持倉超限2起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示117次,將12名客戶和2個實際控制關系賬戶組列入重點監管名單,在會員服務系統通報16次,對2名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
      實際控制關系賬戶認定與協查方面,3月份對11組19個客戶進行實際控制關系認定。
      違規交易處理方面,3月份處理涉嫌違規交易線索5起,包括自成交影響合約價格1起,相互交易轉移資金1起,交易軟件參數設置錯誤或使用市價指令導致合約價格出現較大波動2起,涉嫌存在實際控制關系未申報1起。經對上述5起交易行為進行排查并通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育同時采取相應監管措施,本月上期所未進行立案。上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
      特此公告。

     

     

    上海期貨交易所
    2020年4月7日

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