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  • 溫馨提示

    上期所6月4日--違規處理決定公告

    時間:2020-06-05 13:19

     〔2020〕88號

           2017年9月至2018年5月期間,楊衛東利用王雙才期貨賬戶與許某、上海某公司及其私募證券投資基金期貨賬戶在黃金等品種的合約上違規相互交易,造成王雙才賬戶盈利,許某、上海某公司及其私募證券投資基金賬戶虧損。上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》(以下簡稱《違規處理辦法》)第二十九條第一款第三項規定的違規行為,鑒于證監會對楊衛東相關行為已作出行政處罰,依照《違規處理辦法》第四條、第二十九條、第三十一條之規定,本所決定:
           1. 給予楊衛東公開譴責的處分。
           2. 給予王雙才通報批評,自收到違規處理決定書之日起暫停開倉交易12個月的處分,并要求其加強對自身賬戶的管理,防范類似事件再次發生。
           相關期貨公司應加強對客戶的合規教育,加強對網上交易的監控和管理,防范類似事件再次發生。
           相關違規處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
           當事人若對處理決定不服,可在違規處理決定書生效之日起10日內向本所書面申請復議一次,復議期間不停止決定的執行。

     

     

     

     


    上海期貨交易所
    2020年6月4日

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