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    溫雪琴:期貨案件新司法解釋解讀

    時間:2012-06-11 15:45

    溫雪琴:期貨案件新司法解釋解讀

                                                                                                                        ——————本文發表于2011年1月25日《期貨日報》

    為促進我國期貨市場的健康發展,監管部門出臺了一系列期貨法律法規及規章,基本形成了以《期貨交易管理條例》為核心,證監會部門規章、規范性文件為主體,期貨交易所、期貨保證金監控中心和期貨業協會自律規則為補充的期貨法律法規體系。在期貨市場運行的過程中,期貨糾紛案件的產生不可避免,除了適用一般的民事糾紛處理規定,2003年最高人民法院專門制定了《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》(下稱《期貨司法解釋》)。《期貨司法解釋》內容完整豐富,涵蓋了期貨市場的主要法律關系和法律環節,對正確審理期貨糾紛案件做出巨大貢獻。然而,隨著期貨市場的變化發展,尤其是股指期貨的上市,一些新的法律問題接踵而至。為了更有效地防范和解決期貨市場糾紛,保障期貨市場的健康發展,2011年1月17日,最高人民法院發布了《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》(下稱《期貨司法解釋(二)》),我國期貨法律法規體系再添新丁。

    《期貨司法解釋(二)》的進步與完善之處

    第一,進一步明確了期貨糾紛案件的地域管轄,即以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件,由期貨交易所所在地的法院管轄。《期貨司法解釋》在地域管轄方面規定:期貨糾紛案件的管轄權,應當遵守民事訴訟法關于合同糾紛、侵權糾紛案件的一般規定,同時明確涉及期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行交易發生的糾紛,以及實物交割糾紛,對于合同履行地的確認。《期貨司法解釋(二)》將該內容修訂為:以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄,即實行地域管轄中的特別管轄,特別管轄是指以訴訟標的所在地、爭議的法律事實發生地為標準確定的管轄。特別管轄既可以由被告住所地的人民法院管轄,也可以由法律規定的特定人民法院管轄。考慮到我國期貨市場地區發展的差異性,各地法院對期貨交易法規及交易所規則的理解可能存在較大差異,對涉及期貨交易所履行職責的案件實行特別管轄有利于統一司法審判的尺度與標準,加強審判機關與期貨交易所的溝通,便于司法活動的開展及期貨案件的審理。

      第二,進一步明確了期貨糾紛案件的級別管轄,即以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件,由中級人民法院管轄。我國民商事訴訟法確定級別管轄的標準是案件的性質和影響大小,一般案件原則上由基層人民法院作為第一審法院。《期貨司法解釋》在級別管轄方面規定:期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄的原則,同時允許高級人民法院根據需要確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。《期貨司法解釋(二)》將該內容修訂為:以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。鑒于涉及期貨交易所履行職責的案件的敏感性和市場影響力,遠高于普通期貨糾紛,具有更高的專業性和技術性,審理難度大,由專業能力更強的中級人民法院管轄這類案件,可以降低案件處置不當的概率,有利于避免期貨市場系統性風險的產生。

     第三,增加了有關充抵保證金的有價證券的司法保全與執行規定,維護了法律的連貫性與統一性。《期貨交易管理條例》規定,期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等有價證券充抵保證金進行期貨交易,即期貨交易保證金的表現形態不再僅限于現金。為此,《期貨司法解釋(二)》增加了有關充抵保證金的有價證券的司法保全與執行規定,規定充抵保證金的有價證券的法律地位等同于現金形態的期貨交易保證金。我國法律明確規定,公民私人所有的財產是指下列財產:公民的合法收入、儲蓄、房屋和其他生活資料;依法歸個人、家庭所有的生產資料;個體戶和私營企業的合法財產;依法歸個人所有的股份、股票、債券和其他財產。在法律上,有價證券等同于現金,《期貨司法解釋(二)》規定對充抵保證金的有價證券與現金形態的期貨交易保證金進行司法保全與執行適用同一原則,維護了法律的連貫性與統一性,符合立法精神。

     第四,涉及期貨糾紛的訴訟保全和執行制度更加完善。人民法院審理民事案件均會遇到財產保全與強制執行的問題,特別是在民商事案件中,財產保全與強制執行制度的不斷完善在法律實踐中顯得至關重要。

      首先,《期貨司法解釋(二)》填補了法律空白。2007年國務院修訂發布的《期貨交易管理條例》規定了會員分級結算制度,而2003年的《期貨司法解釋》未涉及會員分級結算制度下的財產保全與執行制度。《期貨司法解釋(二)》增加規定:結算會員為債務人的,債權人請求凍結、扣劃非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金,人民法院不予支持;并比照有關期貨交易結算準備金的保護規定,對結算擔保金做出了不得凍結、劃撥的規定。這在一定程度上補充了會員分級結算制度下的訴訟保全和執行,填補了原來的法律漏洞。

     其次,法條更加明晰明確,有利于進一步規范執法。《期貨司法解釋(二)》在立法技術上將《期貨司法解釋》第五十九條拆分為三個條文,分別對期貨交易所和會員、期貨公司和客戶、結算會員和非結算會員三種法律關系下的司法凍結和執行范圍進行規定,表述更加清晰,為人民法院的司法執行提供了更明確的依據。

    《期貨司法解釋(二)》意義重大

     首先,期貨法律法規體系更加健全。目前,我國期貨法律法規體系已基本形成,具備規范期貨基本法律關系的法律法規制度。但是,由于期貨市場的法制建設起步較晚,還存在較多法律空白,而且法律形式主要是部門規章、規范性文件,以及自律性規范,立法層次較低。《期貨司法解釋(二)》彌補了一部分法律空白,進一步完善和補充了部分條款,而且提高了立法層次,使期貨法律更具權威性,促使期貨法律法規體系更加健全,有利于期貨市場進一步發揮“穩壓器”功能。

     其次,法律適用將更加順利,更好地解決期貨糾紛案件,維護當事人合法權益。《期貨司法解釋(二)》的內容更加明確充實,可操作性更強,對新的法律關系也有規范,審判機關在今后的法律實踐中有法可依,具體審理期貨糾紛案件時,可援用的法律增加,法律障礙減少,能更好地解決期貨糾紛案件,及時有效地保護當事人的合法權益。

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