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中金所10月16日--關于2019年9月采取自律監管措施情況的公告

時間:2019-10-17 15:21

為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。2019年9月情況如下:

處理異常交易行為17起,涉及15名客戶。其中,自成交超限4起;日內撤單次數超限12起;大量或者多次申報并撤銷申報1起。對上述15名客戶采取了17次限制開倉的自律監管措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應資產配比要求的行為3起。對上述行為所涉及的3名客戶分別采取了限期調整、要求報告情況等自律監管措施。

特此公告。                                                              

                  

                       中國金融期貨交易所

                         2019年10月16日

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